2 关于选举华融湘江银行股份有限公司第二届董事的议案

发布日期：2014年05月19日

关于选举华融湘江银行股份有限公司第二届董事会非职工董事的议案

（已经本行第一届董事会第二十次会议审议通过）

各位股东：

根据《中华人民共和国公司法》及《华融湘江银行股份有限公司章程》等规定，华融湘江银行股份有限公司（以下称“本行”）董事会每届任期三年，第一届董事会已于2013年10月期满。为确保董事会的稳定性和连续性，根据相关法规及本行章程的规定，结合本行实际情况，按照依法合规、平稳务实和市场导向的原则，综合权衡董事会类别结构与专业结构，本行制订了董事会换届方案。根据方案，本行第二届董事会参照第一届董事会成员人数确定，即由15名董事组成。其中，执行董事4名、非执行董事6名、职工董事2名（由职工代表大会选举产生）、独立董事3名。

根据《商业银行公司治理指引》第四十五条“单独或者合计持有商业银行发行的有表决权股份总数3%以上股东亦可向董事会提出董事候选人”及第四十六条“董事会提名委员会、单独或者合计持有商业银行发行的有表决权股份总数1%以上股东可向董事会提出独立董事候选人”的规定，本行在官方网站发布了征集第二届董、监事会非职工董、监事候选人的公告。股东通过单独或联合提名的方式向本行董事会提名10名董事候选人，董事会提名与薪酬委员会提名3名独立董事候选人。第二届董事会非职工董事候选人名单如下：

执行董事候选人：刘永生、张永宏、袁波、李新华；

非执行董事候选人：张忠骥、侯丽、胡江、王建军、黄岳山、罗春耀；

独立董事候选人：朱大旗、殷孟波、张强。

根据《商业银行公司治理指引》的规定，董事会提名与薪酬委员会对董事候选人的任职资格进行初步审核，认为上述董事候选人符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》及本行章程中规定的董事任职资格和条件，经本行第一届董事会第二十次会议审议通过，现将13名非职工董事候选人名单提交股东大会表决。

本行第二届董事会董事任期三年。新当选董事的任职资格须报湖南银监局审核，任职自湖南银监局任职资格核准之日起生效，连任董事的任职自股东大会批准之日起生效。

以上，请予审议。

附件：1.第二届董事会非职工董事候选人个人简历

2.第二届董事会独立董事提名人声明

附件1

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董事候选人简历表

姓名	刘永生	出生时间	1963年7月
性别	男	参加工作时间	1983年8月
民族	汉族	籍贯	福建永春
政治面貌	中共党员
学历	博士研究生	毕业学校	西南财经大学
所学专业	经济学	从事经济工作年限	31年
技术职称	高级会计师	从事金融工作年限	31年
工作单位及现任职务	华融湘江银行党委第一副书记、董事长
1983年8月-1985年8月人民银行江西省分行信贷员、科员； 1985年8月-1998年7月历任工商银行江西省分行科员、副科长、副处长、处长及二级分行行长、党委书记； 1998年8月-2002年6月工商银行江西省分行副行长、党委委员兼省分行营业部党委书记、总经理； 2002年7月-2008年1月广东发展银行总行党委委员、常务副行长； 2008年2月-2009年5月广东省人民政府金融工作办公室副主任； 2009年6月-2010年10月中国华融资产管理公司第二重组办公室主任； 2010年10月至今华融湘江银行党委第一副书记、董事长。

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董事候选人简历表

姓名	张永宏	出生时间	1967年5月
性别	男	参加工作时间	1988年7月
民族	汉	籍贯	福建三明
政治面貌	中共党员
学历	博士研究生	毕业学校	武汉大学
所学专业	科技情报专业国际经济信息管理方向	从事经济工作时间	25年
技术职称	高级经济师	从事金融工作时间	25年
工作单位及现任职务	华融湘江银行党委副书记、行长（拟任）
1988年07月—1993年03月招商银行总行国际业务部外汇资金组组长； 1993年03月—1995年04 月南方证券投资公司常务副总经理； 1995年04月—2004年04月广东发展银行深圳分行历任离岸业务部、国际业务部、资金计划部、信贷管理部、授信审批部总经理； 2004年04月—2007年09月广东发展银行武汉分行副行长； 2007年09月—2009年02 月平安银行深圳分行副行长； 2009年02月—2010年05 月平安银行总行公司风险管理部负责人； 2010年05月—2010年10月中国华融资产管理公司第二重组办公室主任助理、副主任； 2010年10月—2012年11月华融湘江银行党委委员、副行长，兼董事； 2012年11月—2013年10月华融金融租赁股份有限公司党委副书记、总经理、副董事长； 2013年10年至今华融湘江银行党委副书记、行长（拟任）。

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董事候选人简历表

姓名	张忠骥		性别	男	出生年月	1972.07	照片
民族	汉族		籍贯	河南	出生地	北京
政治面貌	中共党员		参加工作时间	1995.08	健康状况	良好
专业技术职务	高级经济师			熟悉专业有何专长
学历学位	全日制教育	硕士研究生			毕业院校系及专业	中国人民大学工商管理硕士
	经济工作年限	19			金融工作年限	19
现任职务		中国华融资产管理股份有限公司综合协同部总经理兼华融湘江银行董事
1995年08月-1999年10月中国工商银行总行营业部； 1999年10月-2001年02月中国华融资产管理公司债权管理部经理； 2001年02月-2005年01月中国华融资产管理公司资产管理二部高级副经理； 2005年01月-2006年08月中国华融资产管理公司资产管理二部高级经理； 2006年08月-2007年03月中国华融资产管理公司经营管理部高级经理； 2007年03月-2008年06月中国华融资产管理公司经营管理部总经理助理； 2008年06月-2009年03月中国华融资产管理公司经营管理部副总经理； 2009年03月-2009年11月中国华融资产管理公司创新业务部副总经理（牵头部门工作）； 2009年11月-2011年04月中国华融资产管理公司创新业务部副总经理（主持工作）； 2011年04月- 2012年01月中国华融资产管理公司创新业务部总经理； 2012年01月至今中国华融资产管理股份有限公司综合协同部总经理兼华融湘江银行董事。

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董事候选人简历表

姓名	侯丽	性别		女	出生年月	1958.5		照片
民族	汉族	籍贯		山东烟台	出生地	山东烟台
政治面貌	中共党员	参加工作时间		1976.3	健康状况	良好
专业技术职务	高级会计师			熟悉专业有何专长
学历学位	学历		大学本科		毕业院校系及专业		北京工商大学会计系
	经济工作年限		36		金融工作年限		36
现任职务			中国华融资产管理股份有限公司计划财务部副总经理（总经理级）兼华融湘江银行董事
1976年3月在延庆县插队； 1979年1月中国人民银行北京市分行西城办事处会计科工作； 1984年1月中国工商银行北京市分行西四支行会计部门工作； 1988年1月中国工商银行信托投资公司财务会计部工作（1998年10月任财务会计部经理）； 2000年1月中国华融资产管理公司工作（期间：2000年1月任公司资金财务部高级经理，2005年6月任公司资金财务部高级经理（副总经理级），2009年6月-2012年11月任公司计划财务部副总经理）； 2012年12月至今任中国华融资产管理股份有限公司计划财务部副总经理（总经理级）兼华融湘江银行董事

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董事候选人简历表

姓名	胡江		性别	男	出生年月		1977.6	照片
民族	汉族		籍贯	四川绵阳	出生地		四川绵阳
入党时间	1998.05		参加工作时间	2002.06	健康状况		健康
专业技术职务	经济师			熟悉专业有何专长	熟悉金融和企业管理
学历学位	全日制教育	硕士研究生			毕业院校系及专业	北京大学光华管理学院管理学
	在职教育	博士研究生			毕业院校系及专业	中国人民大学商学院工商管理（财务学）
	经济工作年限	11年			金融工作年限	11年
现任职务		中国华融资产管理股份有限公司人力资源部副总经理、党委组织部副部长
2000年07月-2001年09月青海省大通土族回族自治县东峡乡民族中学教师、兼任青海省支教团团长； 2001年09月-2003年06月北京大学光华管理学院管理学硕士； 2003年06月-2006年09月银监会办公厅秘书二处副主任科员； 2006年09月-2009年01月银监会办公厅秘书二处主任科员； 2009年01月-2009年02月中国华融资产管理公司总裁办公室； 2009年02月-2009年06月中国华融资产管理公司总裁办公室经理； 2009年06月-2011年02月中国华融资产管理公司总裁办公室高级副经理； 2011年02月-2012年04月中国华融资产管理公司总裁办公室高级经理； 2012年04月-2012年10月中国华融资产管理公司总裁办公室主任助理； 2012年10月-2013年06月中国华融资产管理股份有限公司董事会办公室主任助理； 2013年06月-2013年10月中国华融资产管理股份有限公司董事会办公室（党委办公室）副主任； 2013年10月至今中国华融资产管理股份有限公司人力资源部副总经理、党委组织部副部长。

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董事候选人简历表

姓名	王建军	出生时间	1966.03
性别	男	参加工作时间	1988.09
民族	汉	籍贯	湖南湘乡
政治面貌	中共党员	技术职称	经济师
学历	大学经济学学士	毕业学校	湘潭大学
所学专业	经济学	从事经济工作年限	23年
工作单位及现任职务	湘潭市国资委党委书记、主任
1984年09月-1988年09 月湘潭大学经济系经济学专业大学毕业； 1988年09月-1989年03 月韶山灌区管理局政工科、经管科干部； 1989年03月-1997年04月韶山灌区管理局市配厂副厂长； 1997年04月-1998年07月韶山灌区管理局劳服公司副经理兼实业公司副总经理； 1998年07月-1999年06月韶山灌区管理局经管科副科长； 1999年06月-2001年04月韶山灌区管理局办公室主任； 2001年04月-2001年09月湘潭市计委党组成员、副主任（公选）； 2001年09月-2004年10月湘潭市计委党组成员、副主任； 2004年10月-2013年04月湘潭市发改委副主任、党组成员； 2013年04月至今湘潭市国资委党委书记、主任（竞争性选拔）。

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董事候选人简历表

姓名	黄岳山	出生时间	1966年1月
性别	男	参加工作时间	1991年7月
民族	汉	籍贯	湖南岳阳县
政治面貌	中共党员	技术职称
学历	硕士	毕业学校	陕西师范大学
所学专业	中共党史	从事经济工作年限	22年
工作单位及现任职务	岳阳市国有资产监督管理委员会党委书记、主任
1984年09月--1988年07月湖南师范大学政治系读书； 1988年09月--1991年07月陕西师范大学攻读硕士研究生； 1991年07月--1992年01月岳阳市委统战部海联会干事； 1992年01月--1992年12月岳阳县花苗乡社教扶贫； 1992年12月--1993年07月岳阳市委统战部海联会干部； 1993年07月--1994年03月岳阳市委统战部副科级研究员； 1994年03月--1995年10月岳阳市委统战部海联会秘书长； 1995年10月--1997年03 月岳阳市委统战部研究室副主任(正科)； 1997年03月--2000年05 月岳阳市委组织部干部科正科级组织员； 2000年05月--2002年01月岳阳市委组织部正科级组织员,青干科科长； 2002年01月--2004年06月岳阳市委组织部知工科科长、兼干部二科副科长 2004年06月--2006年06月岳阳市委组织部远程教育管理中心主任； 2006年06月--2009年03 月岳阳市岳阳楼区委常委、组织部长； 2009年03月--2011年06 月岳阳楼区委常委、区人民政府副区长； 2011年06月--2013年04 月岳阳楼区委副书记； 2013年04月至今岳阳市国有资产监督管理委员会党委书记、主任。

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董事候选人简历表

姓名	罗春耀	出生时间	1961.01
性别	男	参加工作时间	1981.08
民族	汉族	籍贯	湖南省衡东县
政治面貌	中共党员	技术职称
学历	研究生班	毕业学校	湘潭大学
所学专业	国民经济计划与管理	从事经济工作时间	30年
工作单位及现任职务	衡阳市财政局党组副书记、副局长兼华融湘江银行董事
1981年08月-1982年02月衡东县团委干事 1982年02月-1983年01月衡东县大桥乡农村工作队员 1983年01月-1984年05 月衡东县团委干事 1984年05月-1989年05月衡阳市团委工农青年部副部长 1989年05月-1992年03 月衡阳市团委青农部部长 1992年03月-1993年11月衡阳市团委组织部部长 1993年11月-1995年10 月衡阳市财政局办公室主任 1995年10月-2000年12月衡阳市财政局纪检组长、党组成员 2000年12月-2004年11月衡阳市财政局副局长、纪检组长、党组成员 2004年11月-2009年09 月衡阳市财政局党组副书记、副局长 2009年09月至今（2001年12月至今）衡阳市财政局党组副书记、副局长兼华融湘江银行董事

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董事候选人简历表

姓名	袁波	出生时间	1964年3月4日
性别	男	参加工作时间	1986年9月
民族	汉族	籍贯	湖南长沙
政治面貌	党员
学历	大学本科	毕业学校	西南科技大学
所学专业	工商管理	从事经济工作年限	28年
技术职称	高级经济师	从事金融工作年限	23年
工作单位及现任职务	华融湘江银行党委委员、副董事长、董事会秘书（兼）
1986年09月-1989年07月株洲市劳动局服务公司会计 1989年07月-1990年12月株洲市劳动局审计科会计 1991年01月-1995年08月株洲市五一城市信用社副经理（法人代表） 1995年08月-1997年10月株洲市五一城市信用社经理（法人代表） 1997年10月-1998年07月株洲市商业银行永发支行行长 1998年07月-2001年08月株洲市商业银行总稽核 2001年08月-2005年05月株洲市商业银行副行长 2005年05月-2009年10月株洲市商业银行董事长 2010年10月至今华融湘江银行党委委员、副董事长（2012年11月至今兼华融湘江银行董事会秘书）

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董事候选人简历表

姓名	李新华	出生时间	1966年2月
性别	男	参加工作时间	1984年7月
民族	汉族	籍贯	湖南省湘潭市
政治面貌	中共党员
学历	大学	毕业学校	湖南财经学院
所学专业	金融	从事经济工作时间	30年
技术职称	经济师、会计师	从事金融工作时间	30年
工作单位及现任职务	华融湘江银行党委委员、副行长兼任董事
1984年7月至1992年1月，湖南财校毕业分配到邵阳建行工作,先后在邵阳建行河东办、市分行投资科、建经科、企财科工作，1988年5月起任企财科副科长； 1987年10月湖南财经学院会计专业大专毕业，1992年获经济师职称；1992年1月至1998年11月，任建行邵阳市第二支行行长，期间1994年至1997年参加湖南财院金融专业专升本学习，本科毕业获学士学位； 1998年11月至2000年6月，任建行邵阳市分行营业部主任,2000年6月至2000年12月任建行邵阳分行信贷管委会主任； 2000年12月-2001年4月，任邵阳市城市信用社合并重组办公室主任 2001年4月-2006年11月，任邵阳市城市信用社理事长、党委书记、总经理； 2006年11月-2009年10月，任邵阳市城市信用社董事长、党委书记、总经理。 2010年10月至今，华融湘江银行党委委员、副行长、兼任董事。

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独立董事候选人简历表

姓名	朱大旗	出生时间	1967年8月21日
性别	男	参加工作时间	1989年1月
民族	汉族	籍贯	湖南省宁乡县
政治面貌	中共党员
学历	博士研究生	毕业学校	中国人民大学
所学专业	法学	从事工作年限	自1989年研究生班毕业留校从事经济法、金融法、财税法教学科研至今24年
技术职称	教授	从事工作年限	自1989年研究生班毕业留校从事经济法、金融法、财税法教学科研至今24年
工作单位及现任职务	中国人民大学法学院经济法教研室主任、教授、博士生导师；《法学家》杂志（法学核心期刊）副主编，兼华融湘江银行独立董事
个人简历： 1979年9月～1981年6月，湖南省宁乡一中学习； 1981年9月～1983年6月，湖南省宁乡十一中学习； 1983年9月～1987年7月，中国人民大学法律系法学本科学习； 1987年9月～1989年1月，中国人民大学法律系民法研究生班学习； 1989年1月～现在，中国人民大学法学院经济法教研室任教，其中： 1991年1月获得法学硕士学位、1992年6月评聘为讲师， 1992年9月～1996年6月在中国人民大学在职攻读法学博士学位， 1998年6月评聘为副教授。 2006年7月聘为中国人民大学法学院教授、博士生副导师。 2007年7月评聘为中国人民大学教授、博士生导师。 2008年3月——现在担任上海东富龙科技股份有限公司独立董事。 2009年12月——2012年4月担任广汽长丰汽车股份有限公司独立董事。 2010年10月——现在担任华融湘江银行股份有限公司独立董事 2011年12月——现在担任力合科技（湖南）股份有限公司独立董事研究方向：经济法、金融法、财税法。兼任：中国人民大学经济法学研究中心执行副主任，中国人民大学财税法研究所副所长兼执行所长。中国财税法学研究会副会长、中国法学期刊研究会副会长、中国银行法学研究会常务理事、中国经济法学研究会理事、中国保险法学研究会理事、北京市法学会理事、北京市经济法学会副会长、北京市金融与财税法学研究会副会长、北京市金融服务法学研究会副会长等。《北京社会科学年鉴（经济法学）》特聘撰稿人，北京市人大常委会立法咨询专家、北京市法制办法制工作顾问、北京市高级法学法律人才专家库专家、国家开发银行咨询专家等。中国法学会·清华大学“中国法学创新论坛” 经济社会国际法专评会委员，北京大学《中外法学》外审编辑，中国管理科学研究院特约研究员，华东政法大学财税法研究中心研究员、兰州大学法学院兼职教授、厦门大学国际税法与比较税制研究中心兼职研究员、重庆大学经济法研究中心特聘资深研究员等。 1989年以优异成绩研究生毕业留校任教于经济法教研室，主要从事经济法、金融法、财税法的教学科研工作，先后出版个人独著4部，合著6部，主编、副主编著作4部，参编国家级、省部级等教材20多部，发表论文90多篇，其中核心刊物50多篇。主持国家社科基金重点项目“全口径预算决算管理改革及其法治化进程研究”、司法部国家法治与法学理论研究重点项目“《税收征管法》修订问题研究”、国家社科基金“预算法的修改与完善研究”、教育部“十一五”国家级规划教材《金融法》等项目；参与教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目“社会转型与法律变革研究”，任子项目五“社会转型与经济法律变革研究”主持人；参与国家有关部委和世界银行立项的20多项课题研究。教学科研成果曾20多次获得奖励，其中省部级奖励8项，全国性、北京市法学专业学会优秀论文一等奖5项。1999年9月被授予“北京市优秀中青年法学家”称号。自1989年起即主要从事金融法学、财税法学的教学科研工作，是我国国内较早同时从事这两个专业技术性极强的研究领域工作并取得较好研究成果的法学学者之一。其1996年完成的“台湾税法研究”是我国财税法学界公认的国内第一篇税法博士论文，2000年独著出版的《金融法》教材因影响广泛、重大而被遴选为教育部普通高等教育“十一五”国家级规划教材，2004年独自编写出版的《税法》一书荣获北京市2006年高等教育精品教材，研究成果对我国金融法、财税法的教材暨学科体系建设做出了重要的、创新性的贡献；在有关经济法理念，经济法治与新农村建设，财税法学研究的目的、方法与应有理念，预算法的理论暨修订，个人所得税法的修改，中央银行立法，利率市场化的法律意蕴、金融安全等诸多法律问题的研究方面，能够做到理论和实践的有机结合，具有重大的原始创新性和学科前沿性；在中央银行法、商业银行法、预算法、税收征收管理法、个人所得税法、金融资产管理公司条例等法律、法规的立法研讨、专家论证中，所提意见和建议被国家有关部门广泛采纳，受到高度评价。

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独立董事候选人简历表

姓名	殷孟波	出生时间	1955年10月
性别	男	参加工作时间	1982年
民族	汉族	籍贯	山东聊城
政治面貌	中共党员
学历	博士研究生	毕业学校	西南财经大学
所学专业	金融	从事工作年限	1982年留校任教至今
技术职称	教授	从事工作年限	1982年留校任教至今
工作单位及现任职务	西南财经大学研究生部主任、教授、博士生导师兼华融湘江银行独立董事
1978－1982年在西南财经大学金融系读书。1982年留校任教。从教师到教研室主任再到金融学院院长、研究生部主任；从助教到讲师到教授再到博导。殷孟波教授主讲货币金融学（货币银行学），是“货币金融学”课程负责人。该课程2002年成为四川省精品课；2003年由殷孟波主编的《货币金融学》教材被教育部批准为“十五”国家级精品教材；2004年“货币金融学”精品课程建设获四川省高等教育教学成果二等奖；2005年“货币金融学”被教育部授予国家级精品课；2006年《货币金融学》被确定为“十一五”国家规划教材。殷孟波教授于2007年被评为四川省教学名师，2008年被评为国家级教学名师。殷孟波教授长期从事金融学教学与科研工作，主要研究领域为“现代金融理论与政策”。针对中国金融改革与发展中的重大问题，提出了有价值的基础研究和对策报告：一是较早提出了金融风险防范应从一国的制度机理着力的观点，防范风险应考虑风险生存的制度环境，开拓了风险研究的新思路。先后完成了国家社科基金重大研究课题“中国金融风险研究”和中国人民银行总行课题“防范与化解金融风险研究”。二是对中国区域经济研究作出了贡献，特别是对西部大开发中的金融支持模式的研究处于国内领先水平。先后完成了国家社科基金项目“西部大开发资金渠道问题研究”和教育部基地重大项目“西南经济发展的金融支持”，为解决西部大开发中的资金问题提供了重要的理论依据。承担四川省社科基金项目“四川省建设中国西部金融中心研究”，对四川省地方政府的经济决策产生了重要影响。殷孟波教授主持和承担了多项高级别科研项目——国家社科基金重点项目“中国金融风险研究”；国家社科基金“西部资金渠道问题研究”；教育部基地重点项目“西南经济发展的金融支持”（2000年）；教育部基地重点项目“银行信贷行为研究”（2009年）；四川省社科基金项目“西部资金渠道优化问题研究”；四川省社科基金项目“四川省建设中国西部金融中心研究”；四川省软科学课题“西南经济发展中的财政金融支持”。在《金融研究》、《经济学动态》、《经济学家》、《光明日报》理论周刊、《经济日报》理论周刊等发表论文100余篇，出版学术专著《中国金融风险研究》、《西部大开发资金资金渠道问题研究》、《西南经济发展的金融支持》等5部，出版教材《货币银行学》、《货币金融学》、《商业银行经营管理研究》等6本，主持并负责国家级精品课程《货币金融学》建设，并有多项成果获奖。学术造诣高，在同领域具有较高学术地位和知名度。2010年9月至今兼华融湘江银行独立董事。

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独立董事候选人简历表

姓名	张强	出生时间	1954年2月
性别	女	参加工作时间	1982年2月
民族	汉族	籍贯	河北衡水
政治面貌	中共党员	专长	金融分析与管理
学历	博士研究生	毕业学校	中国社会科学院
所学专业	金融	从事工作年限	31年
技术职称	教授	从事工作年限	31年
工作单位及现任职务	湖南大学副校长、教授、博士生导师兼华融湘江银行独立董事
张强，女，1954年生，中共党员，河北衡水人。享受国务院特殊政府津贴专家，中国社会科学院经济学博士。现任湖南大学副校长、教授、博士生导师。兼任中国金融学会常务理事、中国金融教育基金会常务理事、湖南省院士专家咨询委员会委员、湖南省金融学会副会长、湖南省保险学会副会长、湖南省股权投资协会副会长、湖南省洞庭湖区域经济社会发展研究会首席专家、湖南大学学术委员会委员等职务。曾任湖南财经学院金融系副主任、湖南财经学院院长助理，湖南大学校长助理等职务。张强教授系湖南大学“金融学专业”国家级教学团队学术带头人，曾获“高校首批跨世纪学术带头人”、“湖南省巾帼百佳十杰”等荣誉称号。先后主持国家自科基金《我国银行监管中的市场约束研究》、国家社科基金《入世后过渡期中国金融监管的战略调整》、国家软科学项目《创新导向型资本市场体系研究》等国家级、省部级项目20余项；出版国家精品课程《货币金融学》、高等学校金融学专业主干教材《金融学》、专著《现代金融论》等教材10余部；在《JEPR》、《经济研究》、《金融研究》、《经济学动态》等国内外刊物发表论文100余篇，论文先后被《新华文摘》、人大复印资料等转载收录20余篇；科研成果在中国知识资源总库（CNKI）的监管方向学术趋势中排名第二，并获得湖南省“五个一工程”图书类一等奖、湖南省社科优秀成果二等奖等省部级奖励16项。同时，张强教授还长期为国家部委、湖南省委省政府提供金融与经济政策咨询、报告讲学等相关工作，有良好的社会知名度及影响力。2010年9月至今兼华融湘江银行独立董事。

附件2

华融湘江银行股份有限公司

独立董事提名人声明

根据《公司法》、《商业银行公司治理指引》等有关规定，董事会提名与薪酬委员会作为独立董事提名人，提名朱大旗、殷孟波、张强为华融湘江银行股份有限公司（以下称“本行”）第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务情况。被提名人已书面同意出任本行第二届董事会独立董事候选人。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与华融湘江银行股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

一、被提名人朱大旗、殷孟波、张强具备商业银行运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具备五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的专业知识、工作能力和工作经验。

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（二）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》关于独立董事任职资格的规定；

（三）《商业银行公司治理指引》的规定；

（四）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

（一）本人及其近亲属合并持有本行１％以上股份；

（二）本人或其近亲属在本行、持有本行１％以上股份的股东单位或者实际控制的机构任职；

（三）本人或其近亲属在不能按期偿还本行贷款的机构任职；

（四）本人或其近亲属任职的机构与本行之间存在因法律、会计、审计、管理咨询、担保合作等方面的业务联系或债权债务等方面的利益关系，以致于妨碍其履职独立性的情形；

（五）银行业监督管理机构认定不具备独立性的其他情形。

四、独立董事候选人无下列不良记录：

（一）有故意或重大过失犯罪记录的；

（二）有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的；

（三）对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的；

（四）因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或者恶劣影响的；

（五）指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的；

（六）被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格

五、包括本行在内，被提名人兼任独立董事的境内商业银行未超过两家，被提名人在本行连任未超过六年。

提名人已根据《商业银行公司治理指引》、《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》对董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导部分。

特此声明。

提名人：华融湘江银行股份有限公司董事会提名与薪酬委员会

2013年12月17日

投资者服务

2 关于选举华融湘江银行股份有限公司第二届董事的议案